1.1 本規(guī)則用于規(guī)范陜西中天檢驗認證集團有限公司（以下簡稱ZTJY）依據(jù) GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準在中國境內(nèi)開展的工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系（以下簡稱EC9000）認證活動。

1.2 本規(guī)則依據(jù)認證認可相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標準，對EC9000認證實施過程作出具體規(guī)定，明確ZTJY對EC9000認證過程的管理責任，保證EC9000認證活動的規(guī)范有效。

1.3 本規(guī)則是ZTJY在EC9000認證活動中的基本要求，ZTJY在EC9000認證活動中應(yīng)當遵守本規(guī)則。

2對ZTJY的基本要求

2.1 獲得國家認監(jiān)委批準，取得從事質(zhì)量管理體系認證的資質(zhì)。

2.2 認證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分：要求》和GB/T 27021.3/ISO/IEC TS 17021-3《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)的要求第3部分：質(zhì)量管理體系審核認證的能力要求》，以確保ZTJY持續(xù)滿足開展EC9000認證的基本要求。

2.3 建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責任機制，實現(xiàn)培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認證決定等工作環(huán)節(jié)相互分開，符合認證公正性要求。

2.4 ZTJY會積極申請國家認監(jiān)委確定的認可機構(gòu)的認可，證明其認證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合 GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求》等認可要求。

2.5 ZTJY對認證活動的公正性負責，不允許商業(yè)、財務(wù)或其他壓力損害公正性。

不得將申請認證的組織（以下簡稱申請組織）是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

2.6 ZTJY開展EC9000認證活動，會圍繞國家經(jīng)濟和社會發(fā)展目標，重點服務(wù)于經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，不影響國家安全和社會公共利益，不違背社會公序良俗。

2.7 建立風(fēng)險防范機制，對從事EC9000認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責任采取合理有效措施。ZTJY對開展的EC9000認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險進行了評估，對可能引發(fā)的責任做了充分安排（如保險或儲備金）。

2.8 建立認證人員管理制度，包括認證人員的能力要求準則，選擇、評價和聘用程序，以及能力提升機制，確保從事EC9000認證的人員持續(xù)具備相應(yīng)素質(zhì)和能力。

2.9 對認證活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。ZTJY會通過在法律上具有強制實施力的協(xié)議，確保在認證活動中所獲得的信息在未經(jīng)認證委托人書面同意的情況下，不向第三方透露（監(jiān)管有要求的除外）。

2.10 應(yīng)對EC9000認證活動的真實性、有效性負責，加強認證人員的管理及素質(zhì)、能力提升，合理安排審核員的工作量，滿足勞動法等法規(guī)要求。

3對認證人員的基本要求

3.1 遵守認證認可相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，具有從事認證工作的基本職業(yè)操守，對認證活動及其結(jié)果的真實性承擔相應(yīng)責任。

3.2 認證審核員應(yīng)取得國家認監(jiān)委確定的認證人員注冊機構(gòu)批準的EC9000審核員注冊資格。

3.3 不得發(fā)生影響認證公正性的行為，應(yīng)主動告知ZTJY所了解的任何可能使其或ZTJY陷入利益沖突的情況。因認證人員未履行告知義務(wù)而導(dǎo)致非公正性認證結(jié)果的，認證人員負有連帶責任（如承擔因此造成的經(jīng)濟損失）。

3.4 按要求接受人員注冊/保持注冊所要求的繼續(xù)教育培訓(xùn)，以及ZTJY要求的能力（包括知識和技能）提升活動，以持續(xù)具備從事EC9000認證工作相適宜的能力。

3.5 認證人員（涉及崗位：認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核方案管理人員、認證審核人員、認證決定或復(fù)核人員、認證人員能力的評價人員等）應(yīng)當具備與EC9000領(lǐng)域相適應(yīng)的素質(zhì)和能力，包括：

通用要求

教育經(jīng)歷：具備國家承認的大學(xué)?？疲ê┮陨蠈W(xué)歷；相應(yīng)專業(yè)以教育部“普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄”及“學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄”為準。

工作及專業(yè)工作經(jīng)歷：滿足相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)要求，研究生學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少2年全職工作經(jīng)歷（含至少1年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大學(xué)本科學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少5年全職工作經(jīng)歷（含至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大專學(xué)歷應(yīng)具有至少6年全職工作經(jīng)歷（含至少4年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）。專業(yè)工作經(jīng)歷從取得學(xué)歷后算起，其中EC9000領(lǐng)域?qū)徍藛T應(yīng)滿足CCAA《質(zhì)量管理體系審核員建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊要求》中學(xué)歷和專業(yè)工作經(jīng)歷要求。

EC9000專業(yè)要求

專業(yè)知識：掌握以下質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：常用統(tǒng)計技術(shù)方法和應(yīng)用；測量/計量知識以及對測量過程和測量設(shè)備的管理要求；標準化知識：標準的結(jié)構(gòu)和編寫要求等；顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的知識；質(zhì)量計劃；質(zhì)量管理體系自我評價方法；卓越績效模式；持續(xù)成功（GB/T 19004）；風(fēng)險管理知識和方法。

工作經(jīng)歷：適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標準制修訂等工作經(jīng)歷。

3.5.1認證規(guī)則和認證方案制定人員

具有相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求。

3.5.2認證申請評審人員

熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉相應(yīng)認證領(lǐng)域劃分并能正確判斷認證委托人委托的認證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉本機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

3.5.3認證審核方案管理人員

熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；能夠識別各認證領(lǐng)域的專業(yè)特點；能夠根據(jù)認證客戶的業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)的知識和信息識別其對審核方案，特別是對審核組的能力要求；熟悉本機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

3.5.4認證審核人員

具有與認證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求；理解和掌握認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證審核原則、實踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運作相關(guān)知識，了解認證機構(gòu)認證管理過程要求，完全能夠按照認證機構(gòu)的程序和過程開展工作。

3.5.5認證決定或復(fù)核人員

具有與認證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證審核原則、實踐和技巧；了解認證機構(gòu)認證管理過程要求。

3.5.6認證人員能力的評價人員

熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；能夠識別各認證領(lǐng)域的專業(yè)特點；熟悉認證流程及認證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評定要求；熟悉各類認證人員的能力準則，能正確選擇對認證人員能力評價的方法，并能基于已有的證據(jù)準確判定受評價人員的能力與準則的符合性。

3.6認證人員能力評價

3.6.1 ZTJY應(yīng)根據(jù)建立的認證人員專業(yè)能力評價準則，從認證人員專業(yè)能力需求、認證人員專業(yè)能力、認證人員專業(yè)能力評價等方面評價認證人員的專業(yè)能力。認證人員專業(yè)能力評價應(yīng)全面覆蓋認證人員。

3.6.2 評價結(jié)果證實性材料應(yīng)包括但不限于以下信息：被評價者的學(xué)歷、與所評價專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)歷、認證認可經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及其他可支撐評價結(jié)論的信息以及評價結(jié)論，評價過程和評價結(jié)論應(yīng)符合GB/T 27021.1《合格評定管理體系認證機構(gòu)要求第1部分：要求》等認證認可相關(guān)國家標準的要求以及認證機構(gòu)自身的人員管理程序。

4初次認證程序

4.1 受理認證申請

4.1.1 ZTJY應(yīng)向申請組織至少公開以下信息：

1）可開展的認證業(yè)務(wù)的范圍，獲得認可的情況，以及分包境外認證機構(gòu)業(yè)務(wù)（存在時）的情況；

2）本規(guī)則的完整內(nèi)容；

3）認證證書樣式；

4）對認證過程和結(jié)果的申投訴規(guī)定；

5）其他需要公開的信息，如審核依據(jù)、證書狀態(tài)管理、收費標準、證書及標志的使用規(guī)定等。

4.1.2 ZTJY應(yīng)當要求申請組織至少提交以下資料：

1）認證申請書，申請書應(yīng)包括申請認證的生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)活動范圍及活動情況的說明，還應(yīng)包括委托人的名稱、地址、認證標準、認證范圍內(nèi)組織人員數(shù)量級影響體系運行有效性的外包等；

2）法律地位的證明文件的復(fù)印件。若EC9000覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時）；

3）EC9000覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書、環(huán)評、排污許可等的復(fù)印件；

4）EC9000成文信息（適用時）。

4.1.3 已按認證標準建立EC9000體系，且運行滿三個月的證據(jù)，對于特定的建筑施工活動，比如建筑工程施工等，運行時間應(yīng)適當延長，確保審核時能審核到關(guān)鍵過程的控制。

4.1.4 ZTJY應(yīng)對申請組織提交的申請資料進行評審，根據(jù)申請認證的活動范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時間和其他影響認證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認證申請。

對被執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓的、在“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”中被列入“嚴重違法失信名單”的申請組織，或不滿足認證證書轉(zhuǎn)換條件的，ZTJY不應(yīng)受理其認證申請。

4.1.5對符合4.1.2、4.1.3、4.1.4要求的，ZTJY可決定受理認證申請。對不符合上述要求的，ZTJY應(yīng)通知申請組織補充和完善，或者不受理認證申請。

4.1.6 簽訂認證合同

在實施認證審核前，ZTJY應(yīng)與申請組織訂立具有法律效力的書面認證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

1）申請組織獲得認證后持續(xù)有效運行EC9000的承諾；

2）申請組織對遵守認證認可相關(guān)法律法規(guī)、協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢査、對有關(guān)事項的詢問和調(diào)査如實提供相關(guān)材料和信息的承諾；

3）申請組織承諾獲得認證后發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時向ZTJY通報：

① 客戶及相關(guān)方有重大投訴；

② 生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被質(zhì)量或市場監(jiān)管部門認定不合格；

③ 發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、安全亊故；

④ 相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強制性認證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；EC9000覆蓋的活動范圍變更；EC9000和重要過程的重大變更等；

⑤ 出現(xiàn)影響EC9000運行的其他重要情況。

4）申請組織承諾獲得認證后正確使用認證證書、認證標志和有關(guān)信息，不利用EC9000認證證書和相關(guān)文字、符號誤導(dǎo)公眾認為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認證；

5）擬認證的EC9000覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動范圍；

6）在認證審核實施過程及認證證書有效期內(nèi)，ZTJY和申請組織各自應(yīng)當承擔的責任、權(quán)利和義務(wù)；

7）認證服務(wù)的費用、付費方式及違約條款。

4.2審核策劃

4.2.1 審核方案

4.2.1.1 ZTJY針對每一申請組織建立認證周期內(nèi)的審核方案，以清晰地識別所需的審核活動。認證周期的審核方案應(yīng)覆蓋管理體系的全部要求。

4.2.1.2 初次認證的審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、獲證后的監(jiān)督審核和認證到期前進行的再認證審核。

注1：一個認證周期通常為3年，從初次認證（或再認證）決定算起，至認證的有效期截止。

注2：審核方案的確定應(yīng)考慮：客戶的EC9000覆蓋的產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度，以及經(jīng)證實的EC9000有效性水平和以前審核的結(jié)果。

4.2.1.3 初次認證審核和再認證審核是對申請組織EC9000完整體系的審核，應(yīng)覆蓋GB/T 19001/ISO 9001及 GB/T 50430標準所有要求，以及認證范圍內(nèi)的典型產(chǎn)品和服務(wù)。認證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋GB/T 19001/ISO 9001及 GB/T 50430標準所有要求。

4.2.1.4 初次認證及再認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進行。此后,監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過15個月。為了考慮諸如季節(jié)、有限時段、產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜程度等因素，可能有必要調(diào)整監(jiān)督審核的頻次。

4.2.1.5 考慮申請組織不同班次完成的過程，以及其所證實的對每個班次的EC9000控制水平來策劃對不同班次實施的審核程度，以確保審核的有效性：

1）每次審核至少對其中的一個班次的生產(chǎn)或服務(wù)的活動現(xiàn)場進行審核；

2）對于未審核的班次，記錄不對其審核的理由。

4.2.2 審核時間

4.2.2.1 審核時間包括在受審核組織現(xiàn)場的審核時間以及在現(xiàn)場審核以外的實施策劃、文件審核和編寫審核報告等活動的時間。審核時間以人天計，1人天為8小時。如果每天的實際工作時間不足8小時，則應(yīng)延長審核天數(shù)以滿足人天要求。

4.2.2.2 ZTJY遵守CNAS-CC105:2020《確定管理體系審核時間(QMS、EC9000、OHSMS)》，依據(jù)GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》，考慮申請組織EC9000覆蓋的活動范圍、特性、復(fù)雜程度、風(fēng)險類型和EC9000覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)及認證要求，按附錄A《表1 EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》核算并確定審核時間。記錄審核時間的確定過程，尤其是減少審核時間的理由。減少的時間不超過按附錄A《表1 EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》所規(guī)定的基礎(chǔ)審核時間的30％。

注1：復(fù)雜程度及風(fēng)險類型示例判定見附錄B《表2 EC9000復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系及風(fēng)險類型示例》。

注2：調(diào)整審核時間的考慮因素見附錄C《調(diào)整管理體系審核時間的考慮因素》。

4.2.2.3 現(xiàn)場審核時間為審核時間（見4.2.2.2）的一部分，包括從首次會議到末次會議之間實施審核活動的所有時間。整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不少于4.2.2.2所確定的審核時間的80%。通常在第二階段花費的時間多于在第一階段花費的時間。

4.2.2.4 多場所的審核時間應(yīng)按附錄A《表1 EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》和CNAS-CC11:2018《多場所組織的管理體系審核與認證》中相關(guān)要求確定，往返于審核場所之間所花費的時間不得計入審核時間。

4.2.2.5 當EC9000和其他管理體系結(jié)合審核時，考慮管理體系的一體化程度和審核組執(zhí)行一體化管理體系審核能力的情況，按CNAS-CC106 :2023《CNAS-CC01在一體化管理體系審核中的應(yīng)用》計算結(jié)合審核的總審核時間，總審核時間不得少于各單獨體系所需審核時間之和的80%。

4.2.2.6 未被指派為審核員的審核組成員（技術(shù)專家、翻譯人員、觀察員和實習(xí)審核員等）所花費的時間不計入上述確定的審核時間內(nèi)。

4.2.3 多場所抽樣

1）ZTJY依據(jù)CNAS-CC11:2018《多場所組織的管理體系審核與認證》，策劃并保留多場所組織的抽樣及確定審核時間的記錄。

2）多場所抽樣基于與申請組織活動或過程性質(zhì)相關(guān)的EC9000風(fēng)險的評價，如果多個場所未涵蓋相同的活動、過程及EC9000的復(fù)雜程度，則不應(yīng)抽樣，應(yīng)當逐一到各場所進行審核。對多個相同或相似場所可進行抽樣審核，抽樣數(shù)量不少于按以下方法計算的結(jié)果：

（1）初次認證審核：Y=

（2）監(jiān)督審核：Y=0.6

（3）再認證審核：Y=0.8

注：其中Y為抽樣的數(shù)量，結(jié)果向上取整；X為相似場所的總體數(shù)量。

3）分場所審核時間的計算方法參見4.2.2.2。并且現(xiàn)場審核時間不得少于按附錄A《表1 EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》所確定的現(xiàn)場審核時間的50%。

4.2.4 審核組

4.2.4.1 ZTJY應(yīng)根據(jù)EC9000覆蓋的活動的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組，必要時可以選擇技術(shù)專家參加審核組。審核組中的審核員承擔審核任務(wù)和責任。審核組應(yīng)滿足公正性要求，審核組成員不得與認證委托人存在利益關(guān)系，審核組長應(yīng)具有管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組達成審核目標的知識和技能，其能力應(yīng)至少滿足GB/T19011《管理體系審核指南》標準中對審核組長的通用要求。

4.2.4.2 技術(shù)專家主要負責提供認證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實施審核，不計入審核時間，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔責任。

4.2.4.3 審核組可以有實習(xí)審核員，其要在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計入審核時間，不單獨出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔責任。

4.2.5審核計劃

4.2.5.1 ZTJY應(yīng)為每次審核制定書面的審核計劃（第一階段審核不要求正式的審核計劃）。審核計劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期和場所、現(xiàn)場審核持續(xù)時間、審核組成員（其中：審核員應(yīng)標明認證人員注冊號;技術(shù)專家應(yīng)標明專業(yè)代碼、工作單位及專業(yè)技術(shù)職稱）。

4.2.5.2 如果EC9000包含在多個場所進行相同或相近的活動，且這些場所都處于申請組織授權(quán)和控制下，ZTJY可以在審核中對這些場所進行抽樣，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求實施抽樣以確保對所抽樣本進行的審核對EC9000包含的所有場所具有代表性。如果不同場所的活動存在明顯差異、或不同場所兼存在可能對EC9000產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當逐一到各現(xiàn)場進行審核。

4.2.5.3 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行時進行。

4.2.5.4 在審核活動開始前，審核組應(yīng)將審核計劃交申請組織確認。遇特殊情況臨時變更計劃時，應(yīng)及時將變更情況通知申請組織，并協(xié)商一致。

4.3 實施審核

4.3.1 審核組應(yīng)當按照審核計劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計劃確定的審核員。

4.3.2 審核組應(yīng)當會同申請組織按照程序順序召開首、末次會議。申請組織的最高管理者及與EC9000相關(guān)的職能部門負責人員應(yīng)該參加會議。參會人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)當保留首、末次會議簽到表。申請組織要求時，審核組成員應(yīng)向申請組織出示身份證明文件。

4.3.3 審核過程及環(huán)節(jié)

4.3.3.1 初次認證審核分為第一、二階段實施審核。

4.3.3.2 第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

1）結(jié)合現(xiàn)場情況，確認申請組織實際情況與EC9000成文信息描述的一致性，特別是體系成文信息中描述的產(chǎn)品和服務(wù)、部門設(shè)置和職責與權(quán)限、生產(chǎn)或服務(wù)過程等是否與申請組織的實際情況相一致；

2）結(jié)合現(xiàn)場情況，審核申請組織理解和實施GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準要求的情況，評價EC9000運行過程中是否實施了內(nèi)部審核與管理評審，確認EC9000是否已運行并且超過 3 個月，對于特定的建筑施工活動，比如建筑工程施工等，運行時間應(yīng)適當延長，確保審核時能審核到關(guān)鍵過程的控制；

3）確認申請組織建立的EC9000覆蓋的活動內(nèi)容和范圍、體系覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)、過程和場所，遵守適用的法律法規(guī)及強制性標準的情況；

4）結(jié)合EC9000覆蓋產(chǎn)品和服務(wù)的特點識別對質(zhì)量管理目標的實現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點；

5）與申請組織討論確定第二階段審核安排。對EC9000成文信息不符合現(xiàn)場實際、相關(guān)體系運行尚未超過3個月或者無法證明超過3個月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不應(yīng)實施二階段審核。

4.3.3.3 ZTJY不建議一階段非現(xiàn)場審核，但在下列情況，經(jīng)ZTJY評價風(fēng)險后，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進行，但應(yīng)記錄未在現(xiàn)場進行審核的原因并告知申請組織應(yīng)承擔的風(fēng)險：

1）申請組織已獲ZTJY頒發(fā)的其他有效認證證書，ZTJY已對申請組織的EC9000有充分了解；

2）ZTJY有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求；

3）申請組織獲得了其他經(jīng)認可機構(gòu)認可的認證機構(gòu)頒發(fā)的有效的EC9000認證證書，通過對其文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在受審核方的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進行。

4.3.3.4 ZTJY應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件告知申請組織。對在第二階段審核中可能被判定為不符合項的重要關(guān)鍵點，要及時提醒申請組織特別關(guān)注。

4.3.3.5 第二階段審核應(yīng)當在申請組織現(xiàn)場進行，重點是審核EC9000符合GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準要求和有效運行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

1）與GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；

2）依據(jù)EC9000關(guān)鍵績效目標和指標，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；

3）受審核方管理體系的能力以及在符合使用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；

4）對EC9000覆蓋的過程和活動的管理及控制情況；

5）為實現(xiàn)質(zhì)量方針而在相關(guān)職能、層次和過程上建立的質(zhì)量管理目標是否具體適用、可測量并得到溝通、監(jiān)視；

6）在第一階段審核中識別的重要審核點的過程控制的有效性；

7）申請組織實際工作記錄是否真實。對于審核發(fā)現(xiàn)的真實性存疑的證據(jù)應(yīng)予以記錄并在做出審核結(jié)論及認證決定時予以考慮；

8）申請組織的內(nèi)部審核和管理評審是否有效。

4.3.4 發(fā)生以下情況時，審核組應(yīng)向ZTJY報告，經(jīng)ZTJY同意后終止審核：

1）受審核方對審核活動不予配合，審核活動無法進行；

2）受審核方實際情況與申請材料有重大不一致；

3）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。

4.4 審核報告

4.4.1 審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報告，由審核組組長簽字。審核報告應(yīng)準確、簡明和清晰的描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：

1）認證機構(gòu)名稱

2）受審核方的名稱和地址及其代表；

3）審核的類型（例如初次、監(jiān)督、再認證或其他類型審核）、準則和目的；

4）審核范圍，特別是標識出所審核的組織或職能單元或過程，以及審核時間；

5）任何偏離審核計劃的情況及其理由；

6) 任何影響審核方案的重要事項；

7）注明審核組長、審核組成員及任何與審核組同行的人員；

8）審核活動（現(xiàn)場或非現(xiàn)場，永久或臨時場所）的實施日期和地點；

9）與審核類型的要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、對審核證據(jù)的引用以及審核結(jié)論；

10）如有時，在上次審核后發(fā)生的影響客戶管理體系的重要變更；

11）已識別出的任何未解決的問題；

12）適用時，是否為結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

13）說明審核基于對可獲得信息的抽樣過程的免責聲明；

14）審核組的推薦意見；

15）適用時，接受審核的客戶對認證文件和標志的使用進行著有效的控制；

16）適用時，對以前不符合采取的糾正措施有效性的驗證情況。

17）關(guān)于管理體系符合性與有效性的聲明以及對下列方面相關(guān)證據(jù)的總結(jié)：

—管理體系滿足適用要求和實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力；

—內(nèi)部審核和管理評審的過程；

18) 對認證范圍適宜性的結(jié)論；

19) 確認是否達到審核目的。

4.4.2 ZTJY應(yīng)保留用于證實審核報告中相關(guān)信息的證據(jù)。

4.4.3 ZTJY應(yīng)在作出認證決定后30個工作日內(nèi)將審核報告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

4.4.4 對終止審核的項目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報告，ZTJY應(yīng)將此報告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

4.5 不符合項的糾正和（或）糾正措施及其結(jié)果的驗證

4.5.1 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，ZTJY應(yīng)要求受審核方分析原因，并提出糾正和（或）糾正措施，對于嚴重不符合，應(yīng)要求申請組織在最多不超過6個月期限內(nèi)采取糾正和（或）糾正措施。ZTJY應(yīng)對申請組織所采取的糾正和（或）糾正措施及其結(jié)果的有效性進行驗證。如果未能在第二階段結(jié)束后6個月內(nèi)驗證對嚴重不符合實施的糾正和（或）糾正措施，則應(yīng)按4.6.5條處理，或者按照4.3.3.5條重新實施第二階段審核。

4.6 認證決定

4.6.1 ZTJY應(yīng)在對審核報告、不符合項的糾正和（或）糾正措施及其結(jié)果進行綜合評價基礎(chǔ)上，作出認證決定。

4.6.2 認證決定人員應(yīng)為認證機構(gòu)管理控制下的人員，審核組成員不得參與對審核項目的認證決定。

4.6.3 ZTJY在作出認證決定前應(yīng)確認如下情形：

1）審核報告符合本規(guī)則第 4.4條要求，審核組提供的審核報告及其他信息能夠滿足作出認證決定所需要的信息；

2）反映以下問題的不符合項，ZTJY已評審、接受并驗證了糾正和（或）糾正措施的有效性：

① 在持續(xù)改進EC9000的有效性方面存在缺陷，實現(xiàn)質(zhì)量管理目標有重大疑問；

② 制定的質(zhì)量管理目標不可測量或測量方法不明確；

③ 對實現(xiàn)質(zhì)量管理目標具有重要影響的關(guān)鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對這些關(guān)鍵點的報告或評審記錄不完整或無效；

④ 其他嚴重不符合項。

3）ZTJY對其他一般不符合項已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正和（或）糾正措施。

4.6.4 在滿足4.6.3條要求的基礎(chǔ)上，ZTJY有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認證要求，向其頒發(fā)認證證書：

1）申請組織的EC9000符合標準要求且運行有效；

2）認證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求；

3）申請組織按照認證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。

4.6.5 申請組織不能滿足上述要求或者存在以下情況的，評定該申請組織不符合認證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因：

1）受審核方的EC9000有重大缺陷，不符合GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準的要求；

2）發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大質(zhì)量問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量嚴重違法違規(guī)行為。

4.6.6 ZTJY在頒發(fā)認證證書后，應(yīng)在30個工作日內(nèi)按規(guī)定要求將認證結(jié)果相關(guān)信息報送國家認監(jiān)委。

5監(jiān)督審核程序

5.1 ZTJY應(yīng)對持有其頒發(fā)的EC9000認證證書的組織（以下簡稱獲證組織）進行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織持續(xù)運行EC9000并符合認證要求。

5.2 為確保達到5.1條要求，ZTJY應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量風(fēng)險程度或其他特性，確定對獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。

5.2.1作為最低要求，初次認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認證證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過15個月。

5.2.2超過期限而未能實施監(jiān)督審核的，應(yīng)按8.1 或 8.3條處理。

5.2.3獲證企業(yè)在經(jīng)營活動中，被國家相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)有嚴重的質(zhì)量、環(huán)境、安全事故時，應(yīng)及時將情況反饋給ZTJY,ZTJY根據(jù)情況確定是否進行必要的監(jiān)督審核。

5.3 監(jiān)督審核的時間，應(yīng)不少于按4.2.2條計算審核時間人日數(shù)的1/3，監(jiān)督審核時間不少于1人日。

5.4 監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合4.2.4條和4.3.1條的要求。

5.5 監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進行，且應(yīng)滿足第4.2.5.3條確定的條件。由于市場、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時難以覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)的，在認證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。

5.6 監(jiān)督審核時至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：

1）上次審核以來EC9000覆蓋的活動及影響體系的變更及運行體系的資源是否有變更；

2）按4.3.3.2（4）條要求已識別的重要關(guān)鍵點是否按EC9000的要求在正常和有效運行；

3）對上次審核中確定的不符合項采取的糾正和（或）糾正措施是否繼續(xù)有效；

4）EC9000覆蓋的活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定；

5）質(zhì)量管理目標及績效是否達到工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系確定值。如果沒有達到，獲證組織是否運行內(nèi)審機制識別了原因、是否運行管理評審機制確定并實施了改進措施。為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；

6）獲證組織對認證標志的使用或?qū)φJ證資格的引用是否符合《認證認可條例》及其他相關(guān)規(guī)定；

7）管理體系持續(xù)的運作控制。內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效；

8）是否及時接受和處理投訴；

9）針對體系運行中發(fā)現(xiàn)的問題或投訴，及時制定并實施了有效的改進措施。

5.7 在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，ZTJY應(yīng)要求獲證組織分析原因，規(guī)定時限要求獲證組織完成糾正和（或）糾正措施并提供糾正和（或）糾正措施有效性的證據(jù)。ZTJY應(yīng)采用適宜的方式及時驗證獲證組織對不符合項進行處置的效果。

5.8 監(jiān)督審核的審核報告，應(yīng)按5.6條列明的審核要求逐項描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。

5.9 ZTJY根據(jù)監(jiān)督審核報告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認證證書的決定。

6再認證程序

6.1 認證證書期滿前，若獲證組織申請繼續(xù)持有認證證書，ZTJY應(yīng)當實施再認證審核，并決定是否延續(xù)認證證書。

6.2 ZTJY應(yīng)按4.2.4 條和4.3.1條要求組建審核組。按照4.2.5條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認證審核計劃交審核組實施。在EC9000及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無重大變更時，再認證審核可省略第一階段審核，但審核時間應(yīng)不少于按4.2.2條計算人日數(shù)的2/3。

6.3 對再認證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項，ZTJY應(yīng)規(guī)定時限要求獲證組織實施糾正和（或）糾正措施，并在原認證證書到期前完成對糾正和（或）糾正措施的驗證。

6.4 ZTJY按照4.6條要求作出再認證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認證要求并履行認證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認證證書。

6.5 如果在當前認證證書的終止日期前完成了再認證活動并決定換發(fā)認證證書，新認證證書的終止日期可以基于當前認證證書的終止日期。新認證證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認證決定日期。

如果在當前認證證書終止日期前，ZTJY未能完成再認證審核或?qū)乐夭环享棇嵤┑募m正和（或）糾正措施未能進行驗證，則不應(yīng)予以再認證，也不應(yīng)延長原認證證書的有效期。

在當前認證證書到期后，如果ZTJY能夠在6個月內(nèi)完成未盡的再認證活動，則可以恢復(fù)認證，否則應(yīng)至少進行一次第二階段審核才能恢復(fù)認證。認證證書的生效日期應(yīng)不早于再認證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認證周期。

7特殊審核程序

7.1 擴大認證范圍

ZTJY應(yīng)對獲證組織提交的擴大認證范圍的申請進行評審，并確定任何必要的審核活動，以做出是否擴大認證范圍的決定，可以結(jié)合監(jiān)督審核同時進行。

7.2 提前較短時間通知的審核

為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證組織進行追蹤，可能需要在提前較短時間或不通知獲證組織的情況下進行審核：

1）ZTJY應(yīng)向獲證組織說明并使其提前了解將在何種條件下進行此類審核；

2）由于獲證組織缺乏對審核組成員的任命表示反對的機會，ZTJY應(yīng)在指派審核組時給予更多的關(guān)注。

8認證資格暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷和縮小認證范圍

ZTJY應(yīng)制定暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷和縮小認證范圍的規(guī)定和文件化的管理制度，規(guī)定和管理制度應(yīng)滿足本規(guī)則相關(guān)要求。ZTJY對認證證書的暫停和撤銷處理應(yīng)符合其管理制度，不得隨意暫?；虺蜂N認證證書。

8.1 認證資格的暫停

8.1.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJY應(yīng)在調(diào)查核實后的 5 個工作日內(nèi)暫停其認證資格：

1）EC9000持續(xù)或嚴重不滿足認證要求，包括對EC9000運行有效性要求的；

2）不滿足EC9000適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施的；

3）發(fā)生較大或重大質(zhì)量、環(huán)境及安全事故，反映獲證組織EC9000運行存在重大缺陷的；

4）拒絕配合市場監(jiān)管部門的認證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；

5）持有的與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的；

6）不能按照規(guī)定的時間間隔接受監(jiān)督或再認證審核的；

7）未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證資格和有關(guān)信息，包括認證證書和認證標志的使用，造成嚴重影響或后果的；

8）不承擔、履行認證合同約定的責任和義務(wù)的；

9）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓的；

10）發(fā)生與質(zhì)量相關(guān)的重大輿情；

11）主動請求暫停的；

12）其他應(yīng)當暫停認證證書的。

8.1.2 認證證書暫停期不得超過6個月。但屬于8.1.1第5）項情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。

8.1.3 ZTJY應(yīng)以適當方式如公司官網(wǎng)等公開暫停認證證書的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認證證書、認證標識或引用認證信息。

8.2 認證資格的恢復(fù)

暫停期間，如果造成暫停的問題已經(jīng)解決，ZTJY應(yīng)恢復(fù)被暫停的認證。如果獲證客戶未能在ZTJY規(guī)定的時限內(nèi)解決造成暫停的問題，ZTJY應(yīng)撤銷或縮小其認證范圍。

8.3 認證資格的撤銷

8.3.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJY應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后的 5 個工作日內(nèi)撤銷其認證證書：

1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的；

2）被國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”列入嚴重違法失信名單的；

3）認證資格的暫停期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或有效糾正的；

4）因獲證組織違規(guī)造成重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故的；

5）有其他嚴重違反EC9000相關(guān)法律法規(guī)行為，受到相關(guān)行政監(jiān)管部門處罰的；

6）EC9000沒有運行或者已不具備運行條件的；

7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者ZTJY已要求其糾正但超過1個月仍未糾正的；

8）其他應(yīng)當撤銷認證證書的。

8.3.2 撤銷認證證書后，ZTJY應(yīng)及時收回撤銷的認證證書，若無法收回，認證機構(gòu)應(yīng)及時在ZTJY官網(wǎng)公布或聲明撤銷決定。

8.4 認證資格的注銷

8.4.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJY應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后的 5 個工作日內(nèi)注銷其認證證書：

1）獲證組織申請注銷認證證書，并與ZTJY就認證合同事宜協(xié)商一致的；

2）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

3）其他應(yīng)當注銷認證證書的。

8.4.2 注銷認證證書后，ZTJY應(yīng)及時收回注銷的認證證書，若無法收回，認證機構(gòu)應(yīng)及時在ZTJY官網(wǎng)公布或聲明注銷決定。

8.5 認證資格的縮小

8.5.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJY應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后的 5 個工作日內(nèi)縮小其認證證書：

1）獲證組織希望縮小認證范圍時，可向ZTJY提出書面申請。ZTJY實施申請評審，并確認縮小的范圍對原管理體系的影響。若認證范圍的縮小不影響原EC9000的符合性，則可直接換發(fā)縮小范圍后的認證證書，否則，應(yīng)實施現(xiàn)場確認后做進一步?jīng)Q定，涉及到暫停或撤銷的，應(yīng)按8.1或8.3的要求處置；

2）如果獲證組織在認證范圍的某些部分持續(xù)地或嚴重地不滿足認證要求，ZTJY將做出縮小認證范圍的決定，以排除不滿足要求的部分。認證范圍的縮小應(yīng)與認證標準的要求一致；

3）其他應(yīng)當縮小認證證書的。

8.5.2 縮小認證證書后，ZTJY應(yīng)及時收回原認證的證書，并換發(fā)縮小后的認證證書，若無法收回，ZTJY應(yīng)及時在其官網(wǎng)公布或聲明縮小決定。

8.6 ZTJY暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、縮小認證范圍，認證證書應(yīng)當在本公司網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時按規(guī)定程序和要求報國家認監(jiān)委。

8.7 ZTJY應(yīng)采取有效措施避免各類無效的認證證書和認證標志被繼續(xù)使用。

9認證證書及認證標志要求

ZTJY要求獲證組織正確使用EC9000認證證書和認證標志，以滿足《認證證書和認證標志管理辦法(總局令第63號，根據(jù)總局令第162號修訂)》及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求。

9.1認證證書（證書樣式見附錄D：EC9000認證證書樣式）

9.1.1 認證證書應(yīng)至少包含以下信息：

1）獲證組織名稱、地址和統(tǒng)一社會信用代碼（或組織機構(gòu)代碼），該信息應(yīng)與其法律地位證明文件的信息一致；

2） EC9000覆蓋的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍。若認證的EC9000覆蓋多場所，表述覆蓋的相關(guān)場所的名稱和地址信息；

3）EC9000符合GB/T 19001/ISO 9001及 GB/T 50430標準的表述；

4）證書編號，具體見附錄E：EC9000認證證書編號規(guī)則；

5）ZTJY名稱；

6）有效期的起止年月日；

證書應(yīng)注明：獲證組織必須定期接受監(jiān)督審核并經(jīng)審核合格此證書方繼續(xù)有效的提示信息。

7）相關(guān)的認可標識及認可注冊號（適用時）；

8）證書查詢方式。ZTJY除公布認證證書在ZTJY官網(wǎng)上的查詢方式外，還應(yīng)當在證書上注明：“本證書信息可在國家認證認可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

9.1.2 初次認證證書有效期最長為 3 年。再認證的認證證書有效期不超過最近一次有效認證證書截止期再加3年。

9.1.3 ZTJY應(yīng)建立證書信息披露制度。除向申請組織、認證監(jiān)管部門等執(zhí)法監(jiān)管部門提供認證證書信息外，還應(yīng)當根據(jù)社會相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會監(jiān)督。

9.2認證標志

9.2.1 ZTJY的認證標志樣式

9.2.2認證標志的使用及管理要求

9.2.2.1制定標志應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1）不得與強制性認證標志、國家統(tǒng)一的自愿性認證標志或者其他認證機構(gòu)自行制定并公布的認證標志相同或者近似；

2）不得妨礙社會管理秩序；

3）不得將公眾熟知的社會公共資源或者具有特定含義的認證名稱的文字、符號、圖案作為認證標志的組成部分；

4）不得將容易誤導(dǎo)公眾或者造成社會歧視、有損社會道德風(fēng)尚以及其他不良影響的文字、符號、圖案作為認證標志的組成部分；

5）其他法律、行政法規(guī)，或者國家制定的相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標準的規(guī)定。

9.2.2.2使用要求

獲得管理體系認證的組織應(yīng)當在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用管理體系認證標志，不得在產(chǎn)品上標注管理體系認證標志，只有在注明獲證組織通過相關(guān)管理體系認證的情況下方可在產(chǎn)品的包裝上標注管理體系認證標志。

10與其他管理體系的結(jié)合審核

10.1 對工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系和其他管理體系實施結(jié)合審核時，通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則要求，審核報告中應(yīng)清晰地體現(xiàn) 4.4條要求，并易于識別。

10.2 結(jié)合審核的審核時間人日數(shù)，不得少于多個單獨體系所需審核時間之和的 80%。

11受理轉(zhuǎn)換認證證書

11.1 ZTJY應(yīng)履行社會責任，嚴禁以牟利為目的受理不符合GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準、不能有效執(zhí)行EC9000的組織申請認證證書的轉(zhuǎn)換。

11.2 ZTJY受理組織申請轉(zhuǎn)換ZTJY的認證證書，應(yīng)當詳細了解申請轉(zhuǎn)換的原因，必要時進行現(xiàn)場審核。

11.3 轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認證證書。被暫?；蛘诮邮軙和?、撤銷處理的認證證書以及已失效的認證證書，不得接受轉(zhuǎn)換申請。

11.4 被發(fā)證的認證機構(gòu)撤銷證書的，除非該組織進行徹底整改，導(dǎo)致暫?；虺蜂N認證證書的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認證申請。

12受理組織的申訴、投訴

12.1 申訴

12.1.1 ZTJY制定受理和評價申訴并對之做出決定的形成文件的過程。

12.1.2 ZTJY應(yīng)對申訴處理過程各個層次的所有決定負責。ZTJY應(yīng)確保參與申訴處理過程的人員沒有實施申訴涉及的審核，也沒有做出申訴涉及的認證決定。

12.1.3 申訴的提出、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對申訴人的任何歧視行為。

12.1.4 申訴處理過程應(yīng)至少包括以下要素和方法：

1) 受理、確認和調(diào)查申訴的過程，以及參考以前類似申訴的結(jié)果，決定采取何種措施以回應(yīng)申訴的過程；

2) 跟蹤和記錄申訴，包括為解決申訴而采取的措施；

3) 確保采取任何適當?shù)募m正和糾正措施。

12.1.5 收到申訴的ZTJY應(yīng)負責收集和驗證所有必要的信息，以確定申訴的有效性。

12.1.6 ZTJY應(yīng)確認收到了申訴，并應(yīng)向申訴人提供申訴處理的進展報告和結(jié)果。

12.1.7 對申訴的決定應(yīng)由與申訴事項無關(guān)的人員做出，或經(jīng)其審查和批準，并應(yīng)告知申訴人。

12.1.8 ZTJY應(yīng)在申訴處理過程結(jié)束時正式通知申訴人。

12.2 投訴

12.2.1 ZTJY應(yīng)對投訴處理過程各層級的決定負責。

12.2.2 投訴的提交、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對投訴人的任何歧視行為。

12.2.3 ZTJY在收到投訴時，應(yīng)確認投訴是否與其負責的認證活動有關(guān)，并在經(jīng)確認有關(guān)時予以處理。如果投訴與獲證客戶有關(guān)，ZTJY在調(diào)查投訴時應(yīng)考慮獲證管理體系的有效性。

12.2.4 對于針對獲證客戶的有效投訴，ZTJY還應(yīng)在適當?shù)臅r間將投訴告知該客戶。

12.2.5 ZTJY應(yīng)有受理和評價投訴并對之做出決定的形成文件的過程。該過程涉及投訴人和投訴事項的方面應(yīng)滿足保密要求。

12.2.6 投訴處理過程應(yīng)至少包括以下要素和方法：

1) 受理、確認和調(diào)查投訴的過程，以及決定采取何種措施以回應(yīng)投訴的過程；

2) 跟蹤和記錄投訴，包括為回應(yīng)投訴而采取的措施；

3) 確保采取任何適當?shù)募m正和糾正措施。

注：ISO 10002為投訴的處理提供了指南。

12.2.7 收到投訴的ZTJY應(yīng)負責收集與核實對投訴進行確認所需的一切信息。

12.2.8 在可能時，ZTJY應(yīng)確認收到了投訴，并應(yīng)向投訴人提供投訴處理的進展報告和結(jié)果。

12.2.9 對投訴的決定應(yīng)由與投訴事項無關(guān)的人員做出，或經(jīng)其審查和批準，并應(yīng)告知投訴人。

12.2.10 在可能時，ZTJY應(yīng)在投訴處理過程結(jié)束時正式通知投訴人。

12.2.11 ZTJY應(yīng)與獲證客戶及投訴人共同決定是否應(yīng)將投訴事項公開，并在決定公開時，共同確定公開的程度。

13認證記錄的管理

13.1ZTJY應(yīng)對所有客戶（包括所有提交申請的組織、接受審核的組織和獲得認證或被暫?；虺蜂N認證的組織）保持審核及其他認證活動的記錄。

13.2 獲證客戶記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1) 申請資料及初次認證、監(jiān)督和再認證的審核報告；

2) 認證協(xié)議；

3) 適用時，多場所抽樣方法的理由；

注：抽樣方法包括為審核特定管理體系和（或）在多場所審核中選取場所而做的抽樣。

4) 確定審核時間的理由（見4.2.2）；

5) 糾正與糾正措施的驗證；

6) 投訴和申訴及任何后續(xù)糾正或糾正措施的記錄；

7) 適用時，委員會的審議和決定；

8) 認證決定的文件；

9) 認證文件，包括與產(chǎn)品（包括服務(wù)）、過程相關(guān)的認證范圍，適用時，包括每個場所相應(yīng)的認證范圍；

10) 建立認證的可信度所需的相關(guān)記錄，如審核員和技術(shù)專家能力的證據(jù)；

11) 審核方案。

13.3 ZTJY應(yīng)保證申請組織和客戶記錄的安全，以確保滿足保密要求。運送、

傳輸或傳遞記錄的方式應(yīng)確保保密。

13.4 ZTJY應(yīng)有關(guān)于記錄保存的形成文件的政策和程序。獲證客戶及以往獲證客戶的記錄保存期應(yīng)為當前認證周期加上一個完整的認證周期。

13.5認證記錄和認證資料應(yīng)當真實、準確，歸檔留存時間為認證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認證記錄應(yīng)當使用中文。

注：某些情況下，記錄需按法律規(guī)定保存更長的時間。

14其他

14.1 本規(guī)則內(nèi)容提及GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標準時均指認證活動發(fā)生時該標準的有效版本。認證活動及認證證書中描述該標準號時，應(yīng)采用當時有效版本的完整標準號。

14.2 本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)審核員簽字確認與原件一致。

14.3 ZTJY可開展EC9000及相關(guān)技術(shù)標準的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工正確理解和執(zhí)行EC9000標準。

附錄A：表1 EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）

有效人數(shù)	審核時間第1階段+第2階段（人天）	有效人數(shù)	審核時間第1階段+第2階段（人天）
1-5	1.5	626-875	12
6-10	2	876-1175	13
11-15	2.5	1176-1550	14
16-25	3	1551-2025	15
26-45	4	2026-2675	16
46-65	5	2676-3450	17
66-85	6	3451-4350	18
86-125	7	4351-5450	19
126-175	8	5451-6800	20
176-275	9	6801-8500	21
275-425	10	8501-10700	22
426-625	11	＞10700	遵循上述遞進規(guī)律

注：

1. 表中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。即如果畫成曲線圖，線段的起點宜來自表格上一欄的值，并以表格每欄值為每段的終點。曲線的起點是人數(shù)為 1時對應(yīng) 1.5天。對非整數(shù)審核人日的處理見 CNAS-CC105中2.2條。

2. ZTJY的程序中規(guī)定了人數(shù)超過10700人時對審核時間的計算。該審核時間宜遵循表中的遞進規(guī)律，與該表保持一致。

3.有效人數(shù)包括認證范圍內(nèi)涉及的所有人員（含每個班次的人員）。覆蓋于認證范圍內(nèi)的非固定人員（如：承包商人員）和兼職人員也應(yīng)包括在有效人數(shù)內(nèi)。

4.對非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實際工作小時數(shù)予以適當減少或換算成等效的全職人員數(shù)。

5.組織正常工作期間（如輪班制組織）安排的審核時間可以計入有效的管理體系認證審核時間，但往返多審核場所之間所花費的時間不計入有效的管理體系認證審核時間。

附錄B：表2 EC9000復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系及風(fēng)險類型示例

復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系

風(fēng)險類型示例

高風(fēng)險

產(chǎn)品或服務(wù)失效將引起巨大經(jīng)濟損失或引起生命危險。示例包括但不限于：

復(fù)雜的施工活動

中風(fēng)險

產(chǎn)品或服務(wù)失效可能引起傷害或疾病。示例包括但不限于：

簡單的施工活動

注 1：預(yù)計被確定為中風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動將使用表QMS1計算審核時間，被定義為高風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動將使用多于表 QMS1計算的審核時間。

注 2：若企業(yè)包括混合的業(yè)務(wù)活動（例如建筑企業(yè)建造簡單建筑-中風(fēng)險，以及建造橋梁-高風(fēng)險），將由認證機構(gòu)確定合適的審核時間，對涉及每項活動的有效人數(shù)予以考慮。

附錄C：調(diào)整管理體系審核時間的考慮因素

在調(diào)整審核時間時，還應(yīng)考慮下列因素（但不限于這些因素）：

1）增加審核時間的考慮因素：

a）組織的工作在多于一處的建筑物或地點實施，審核時需要復(fù)雜的后勤安排，例如必須對一個單獨的設(shè)計中心實施審核；

b）員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單個審核員獨立工作）；

c）與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大；

d）受法規(guī)管制的程度較高；

e）體系覆蓋著高度復(fù)雜的過程或數(shù)量較多的互不相同的活動；

f）需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設(shè)場所的活動；

g）被劃為高風(fēng)險的活動（見附錄 A 的表 QMS2）；

h）外包職能或過程。

2）減少審核時間的考慮因素：

a）客戶不負責設(shè)計工作，或體系的范圍不適用標準的其他要素;

b）與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很?。ɡ鐑H有綜合辦公區(qū)）；

c）體系成熟；

d）對組織管理體系已有的了解（例如同一認證機構(gòu)已依據(jù)另一標準認證了該組織）；

e）組織為認證所作的準備（例如已經(jīng)獲得另一個第三方合格評定制度的認證或承認）。結(jié)合審核時不能采用此項調(diào)整，審核時間的減少將由一體化程度計算；

f）自動化程度高；

g）有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機、服務(wù)人員等，并且有可能通過記錄審查來對其活動是否符合體系要求進行充分地審核；

ZTJY在確定審核時間時，宜考慮客戶的體系、過程和產(chǎn)品或服務(wù)的所有屬性，并根據(jù)這些因素合理調(diào)整審核時間，同時能夠證明審核時間的增加或減少對于有效審核是合理的。增加審核時間的因素與減少審核時間的因素對審核時間的影響可以相互抵消。

注1：減少審核時間的因素對每個客戶組織的每次計算僅可以使用一次。

注2：計算一體化管理體系審核時間時需考慮的其他因素參見CNAS-CC106。

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1適用范圍